美国NFA外汇天眼性价比高的监管牌照

美国NFA外汇天眼性价比高的监管牌照

美国NFA美国全国期货协会是一个行业性的、独立的自律组织，负责监管美国衍生品行业、提供创新且有效的监管计划。NFA是CFTC指定的注册期货协会，致力于维护衍生品市场的完整性，保护投资者并确保会员履行其监管职责。

NFA已经为指定的合同市场（DCM）提供了超过15年的监管服务。《多德-弗兰克华尔街改革法案》（Dodd-FrankWallStreetReformAct）为标准化掉期执行工具（SEF）创建了一种新型的交易场所，每个交易场所都有自我监管的责任来监控其平台上的交易。CFTC的SEF规则允许这些实体与NFA签订监管服务合同。NFA与大多数在CFTC注册的SEF签订了监管服务协议（RSA），以执行监督活动。

目前，受NFA监管的零售外汇交易商仅2家，分别是Oanda安达和GainCapital嘉盛，外汇交易商成员4家，外汇公司7家。 2. 投资保障，投资者可以向NFA投诉和申请仲裁，其裁决具有强制执行力，投资者可通过仲裁获得相应补偿。

NFA的团队

NFA的市场监管团队包括在金融市场拥有丰富经验的专业分析师。NFA团队的每个成员都是注册欺诈审查员（CFE），其中许多是特许金融分析师（CFA）、注册会计师（CPA）或前交易员。

机构简介

机构性质：自律机构

机构介绍：美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构，属盈利性会员制组织，监管范围包括期货交易，零售外汇，场外衍生品。NFA成立四十多年来，坚持维护期货市场的道德规范，和谐统一，保护投资者利益，监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

机构职能

(1)维护衍生品市场的诚信　　(2)保护投资者权益　　(3)确保其成员满足监管责任　　(4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；　　(5)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；　　(6)对与期货相关的纠纷进行仲裁；　　(7)审批NFA会员资格，期货代理商（FCMs）、介绍经纪人（IBs）、商品交易顾问（CTAs）和商品合资基金经理（CPOs）都可以成为NFA的会员。　　组织架构

（1）董事会

NFA的董事会是其主要的管理和政策发展机构。董事会由成员董事和公共董事共同组成。

（2）委员会

NFA有若干委员会，为其制定规则和其他行动提供指导。

（3）NFA领导

NFA领导包括代表其主要职能部门的官员和个人。

（4）强制性会员资格

强制性会员资格是NFA监管结构的基石，并使整个行业的自我监管成为可能。

（5）资金来源

NFA的主要资金来源是会费，以及由衍生品市场成员和用户支付的评估费。

（6）联合审计委员会

NFA是联合审计委员会（JAC）的成员，该委员会是一家自愿合作组织，由许多衍生品交易所和NFA组成。

牌照申请

第一、申请要求

1.RFEDs零售外汇交易商申请要求

（1）指定一名安全管理人员，以获得NFA在线注册系统（ORS）的安全访问权。　　（2）填写在线Form7-R表格　　（3）满足RFED申请人合规要求　　（4）填写在线年度调查表　　（5）支付不可退还的500美元申请费　　（6）支付不可退还的RFED会费

PS:所有注册的零售外汇交易商必须是NFA会员

2.FDM外汇交易商申请要求

（1）按要求准备会计记录，提供公司所有财务活动内容。财务报表必须符合美国公认的会计准则。　　（2）调整后净资本额必须大于FDM的最低净资本要求。　　计算公式：调整后净资本额=流动资产-负债-资本支出　　（3）净资本要求。每个FDM必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金，IB申请人最低净资本要求为5000美金。超出净资本要求，FCM和RFED必须进行早期预警。　　（4）提交财务报告。FDM必须定期向NFA和CFTC递交财务报告。　　（5）风险管理计划。FDM必须向其高级管理层和管理机构提供季度风险报告，当检测到风险发生实质性变化时，需要提交临时风险报告。　　（6）风险评估报告。FDM必须通过WinJammer™提交年度风险评估报告电子版，包括公司的组织结构图、财务和经营政策、程序和体系，以及子公司的财政年度财务报表。发生变化时，FDM必须在财政季度末60日内报告公司组织结构图和/或财务和经营政策和程序的重大变更。　　（7）首席合规官。FDM必须指定一名首席合规官，并确保其为负责人。首席合规官必须编制年度报告，并将报告提交给公司的高级管理层或董事会。此外，该报告必须在FDM财政年度结束后90日内以电子形式提交给CFTC。　　（8）实体办公室要求　　所有FDM必须在美国大陆、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各设立办公室，在该办公室已登记负责人和相关人员的监督下，编制和维护CFTC和/或NFA要求的财务和其他记录和报告。

第二、申请流程

第三、申请时长

六周以上，但是具体情况要根据牌照复杂度而定。

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