关于新西兰FMA金融监管牌照的类别有哪些？

关于新西兰FMA金融监管牌照的类别有哪些？

FMA（FinancialMarketsAuthority）全名为金融市场监管局，成立于2011年，是独立的政府机构。FMA新西兰金融市场的监管机构之一。

FMA取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府的经济发展部的一部分职能，比如FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了一部分公司注册处的功能。（wisefc1）

FMA监管的范围很广，包括产品提供者、基础设施提供者、顾问和全权管理人以及前线监管机构。

2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（DerivativesIssuer)。

新西兰FMA牌照的类别：

第一大类：金融顾问

对很多华人朋友来说，金融顾问是大家接触得比较多的金融从业者类型。

作为其工作或业务的一部分，金融顾问是向投资和其他金融服务和产品提供建议的人。

第二大类：Derivativesissuer（衍生品牌照）

金融衍生品（derivatives)，是指一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。

对于普通投资者而言，最常见的金融衍生品包括货币衍生产品、股票和商品衍生产品。

第三大类：FundManager基金牌照

在新西兰，所有管理投资计划的经理必须在公司注册局（CompanyOffice）获得许可和注册。

FMA也会对基金管理颁发许可证，以让其提供托管投资计划经理服务

第四大类：换汇牌照

换汇提供商需要去FSP注册，一名业内人士告诉天维网记者，FMA牌照主要是监管金融产品及其衍生品交易，并不监管实盘外汇买卖。

新西兰金融市场监管局FMA主要业务：

FMA的业务范围很广，主要有以下的一些：

1.为新西兰政府制定金融市场运行的政策，并进行有效的引导

2.监测和管理金融市场的参与者，并向符合规则的对象颁发相应的牌照

3.反洗钱、打击黑钱、打击恐怖主义资金

4.调查金融市场，执行规定

5.对金融市场的参与者提供信息，并进行规则教育与指导

6.监测新西兰金融市场的运行情况，确保其健康有序

7.接受投诉和建议，并在规定时间内给出回复

8.对金融市场所有的行为进行监管

新西兰FSP的申请条件：

1新西兰公司、个人或海外公司（推荐用新西兰的公司来申请）

2在新西兰有实体办公室和工作人员（长期）；

3具备至少一名有该领域相关经验的核心成员，并且持有相关资质证书。

新西兰FSP的申请流程：

1注册一家新西兰公司；

2向新西兰注册处递交金融服务行业备案申请；

3完善文件资料、提供资质证书；

4接受监管部门的上门抽查与专业提问；

5完成申请，获得正式的FSP号 一

简单的话讲，需要获得新西兰外滙牌照，需要先注册FSP，FSP牌照是受到FMA监管的一类牌照，FMA包含的牌照种类常见的就是AFD与FSP。

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