香港金融牌照的分类有哪些条件

香港金融牌照的分类有哪些条件

概述香港金融牌照的办理条件有哪些？具体要求流程？

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券 （wisefc1）智汇咨询

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见---智汇咨询

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

1号牌-9号牌（个人）的变化趋势:

若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：

1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司

2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险

3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。

4、就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务

5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事

6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

上述规定中的法团机构的负责人员，其胜任能力也要通过证监会规定的测试。

如果这些条件都符合了，机构就可以把相关资料呈上，等待证监会审核，而证监会的审核主要看以下几方面：

·财政状况及偿付能力

·学历或其他资历或经验

·是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动

·信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。

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